盧綺琪 – HKFA Tradi

盧綺琪

合規總監

專業領域:

監管法律、規則和指引

合規管理工具和技術

職業成就:

曾先後在東證國際、中糧資本、中泰金融、建銀國際等知名企業任職，擁有逾20年券商、銀行、投行等金融領域的合規風控資深經驗。

負責制定和執行合規及內部控制政策和流程，確保公司運作遵循所有相關法律、規則和指引。

處理監管機構的查詢、信件及發牌等事宜，並對持牌法團的受監管活動進行持續監察，包括反洗錢、KYC及員工交易等。

就日常運營及新業務中出現的合規問題向管理層及業務部門提出建議，指出合規風險並提出相應措施，同時負責維護持續培訓記錄並提供合規培訓。

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